在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gn. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写ǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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