金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děn蓝宝石的寓意是什么g)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、蓝宝石的寓意是什么案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解蓝宝石的寓意是什么决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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