金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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