直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具结婚以后他那个越来越大了体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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