零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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