近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银(yín)行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市(shì)发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

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