为了让自己(jǐ)的限(xiàn)售股解禁后能获得好的回报，上市公司(sī)董事长雇(gù)人拉抬自家的(de)股票价(jià)格，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国证监会(huì)网站披露(lù)了一则行政处罚决定书，引发市场关注。时为新美(měi)星董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美(měi)星进行(xíng)“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高(gāo)公司股价，以便(biàn)后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛明土、李传武合(hé)谋，控制(zhì)35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)新(xīn)美(měi)星，影响公司股价(jià)，合计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证(zhèng)监会对此操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，罚没合(hé)计(jì)9567.12万元；还对(duì)何德(dé)平信(xìn)息披露(lù)违(wéi)法违(wéi)规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人合(hé)谋操(cāo)纵股价

　　根据证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)披露的信息，新(xīn)美星(xīng)董事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人(rén)、实际控制人(rén)何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化传播有限(xiàn)公司(sī)董事长蒋维(wéi)，提供保证(zhèng)金(jīn)约(yuē)3200万元，这(zhè)些钱(qián)部分来(lái)自他们所掌控的上海海得泽广投资(zī)管理中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的(de)是，委托蒋维对“新美星(xīng)”进(jìn)行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何德(dé)平所持“新(xīn)美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回(huí)报(bào)。

　　蒋维在收到(dào)保证(zhèng)金后，即(jí)开始利用控制的证券账(zhàng)户并联合其(qí)他市场资金在二(èr)级市场(chǎng)买入(rù)并交易“新美星”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这(zhè)场操纵股价，蒋维还找了两(liǎng)个帮(bāng)手共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新(xīn)美星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制各自筹(chóu)得的证券账户、资金开(kāi)始(shǐ)与蒋维共同交易“新美(měi)星”；在此期(qī)间(jiān)，主要由(yóu)蒋维(wéi)与毛明土联系，传递、沟(gōu)通各自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地共(gòng)同抬高“新美(měi)星”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据监管披露(lù)的信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等(děng)35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期(qī)创(chuàng)业板综指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个(gè)百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成(chéng)交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金(jīn)优势、持股(gǔ)优(yōu)势，连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个(gè)账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　<少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字strong>违法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看看(kàn)，蒋维联(lián)合毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高(gāo)“新美(měi)星”股价(jià)，然(rán)后出(chū)货(huò)，违法获利(lì)的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组(zǔ)连(lián)续(xù)集(jí)中交易(yì)“新美星”，申买量(liàng)占市场申(shēn)买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天(tiān)，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户(hù)组持(chí少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字)股(gǔ)总(zǒng)数占总股本比例自(zì)2019年3月5日开(kāi)始超过(guò)5％，持(chí)续至2019年(nián)4月(yuè)8日(rì)，2019年3月(yuè)29日持流(liú)通股达到峰值，占流通股本的比例(lì)24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金优势和持股优势(shì)。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组持续大量买入“新(xīn)美星”，当(dāng)日申(shēn)买排名第(dì)一，竞价(jià)买(mǎi)入(rù)成交排(pái)名(míng)第一(yī)，至2019年2月28日期末持股量为期(qī)初持股(gǔ)量(liàng)38.71倍(bèi)，持(chí)股量(liàng)显著增加。在(zài)此期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月(yuè)3日(rì)，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至(zhì)3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以不(bù)低于卖一价或(huò)市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含(hán)对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指21.32个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月(yuè)4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个(gè)百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案(àn)账户组还多次实(shí)施(shī)盘(pán)中(zhōng)拉抬和对倒(dào)，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和相(xiāng)关(guān)税(shuì)费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财(cái)、而非操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳(nà)，罚没(méi)近亿(yì)元(yuán)

　　关于操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出(chū)多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第(dì)二，在案证(zhèng)据不(bù)足以证明蒋维(wéi)受何德平(píng)或(huò)黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等(děng)同(tóng)于“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是(shì)蒋维没(méi)有(yǒu)将其与毛(máo)明土、李传武等人讨论交易新美星的情况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过(guò)股(gǔ)东名册(cè)；四是蒋维没(méi)有与毛明(míng)土、李传武就(jiù)各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配(pèi)进行约(yuē)定；五是蒋维(wéi)账户组利益与(yǔ)何德平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户组，蒋(jiǎng)维获得(dé)黄秀芳资金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务(wù)，部分用(yòng)于(yú)非(fēi)法活动，属于欺(qī)诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户组、李传(chuán)武账户组(zǔ)交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔(bǐ)录的合(hé)法性及真实(shí)性。

　　第(dì)六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参(cān)与，且何(hé)德平(píng)与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一致行动人(rén)中一方存(cún)在不当行(xíng)为，不(bù)应推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武，及他们的代理人(rén)也就是(shì)否合谋(móu)、部(bù)分账户的控制关系、委托理财关系等提(tí)出(chū)了申诉(sù)意见。

　　对(duì)此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核，对当事(shì)人及(jí)其代(dài)理人的(de)主要(yào)陈述意(yì)见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔接(jiē)、合(hé)作，共同完成的操(cāo)纵行(xíng)为。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供资金(jīn)作(zuò)为保证金，委托其通过二级(jí)市场(chǎng)交易(yì)影响(xiǎng)新(xīn)美星股(gǔ)价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈交(jiāo)易情况；何(hé)德平知悉并参与了本(běn)案行(xíng)为；上(shàng)述(shù)行(xíng)为(wèi)的实质是操纵(zòng)股价，并非(fēi)合(hé)法理财(cái)。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬(tái)股价(jià)，并且采取了(le)联合影响股价(jià)的行动，属于共同(tóng)操纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承担，证(zhèng)监(jiān)会表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋(jiǎng)维(wéi)控制(zhì)的账(zhàng)户(hù)交易“新美星”客观(guān)上为后(hòu)续的(de)合谋操纵(zòng)起到(dào)一定程度(dù)锁仓(cāng)的作用，并且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公司的合作，知(zhī)道蒋维(wéi)已(yǐ)经有一(yī)定底仓，才(cái)愿(yuàn)意买入“新美(měi)星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的(de)违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平一(yī)致(zhì)。在此(cǐ)基础(chǔ)上，在认定及处罚时(shí)将合谋各(gè)方(fāng)视为一(yī)个整体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百(bǎi)零(líng)三条所述的操纵(zòng)证券(quàn)市场行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)：就操纵证(zhèng)券市场行为(wèi)，对何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中(zhōng)，对何德平(píng)、黄秀(xiù)芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚(fá)款1195.89万元，对(duì)毛明(míng)土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另(lìng)外(wài)，关于(yú)何德平信息披露违(wéi)法的相关情况，行政处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美(měi)星上市时总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股(gǔ)票继续由(yóu)海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持(chí)“新(xīn)美星(xīng)”股票，至2018年12月(yuè)27日(rì)减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息披露违(wéi)法(fǎ)，何德(dé)平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案股份(fèn)系海得(dé)泽广(guǎng)为兰某代持，股份减持决(jué)策由(yóu)海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持所得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指定账户(hù)的(de)原因系兰某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大(dà)性，不对投资者决策(cè)产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即便认定代持成立(lì)，何德(dé)平(píng)对借款(kuǎn)、还款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不(bù)知(zhī)情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错(cuò)，不应受(shòu)到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及相关(guān)银行账户流水，结合(hé)何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关(guān)系，代持资金和减持所(suǒ)得系家(jiā)庭共同财产(chǎn)，可以认(rèn)定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新(xīn)美星股票。当事人所提相关理(lǐ)由不具有事实和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何(hé)德平作为上市公司实际控(kòng)制(zhì)人，未如(rú)实告知上(shàng)市(shì)公(gōng)司上述(shù)持股情况，导致(zhì)新美星在相关公告(gào)中(zhōng)均未(wèi)披露(lù)相关情况，导(dǎo)致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条规定(dìng)，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第(dì)三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露(lù)违法行为，对何德平给予警告，并(bìng)处(chù)以40万元罚款。

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