零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gà三件套是哪三件o)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，三件套是哪三件东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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