金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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