近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人市(shì)等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人trong>交易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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