金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者无锡市是几线城市服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(无锡市是几线城市shēng)誉。

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