金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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