直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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