昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海(each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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