金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征(z坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用hēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(z坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用hě)的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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