科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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