零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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