科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn1km等于多少米 1km是不是1公里)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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