直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。乔丹有多高

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进乔丹有多高行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(k乔丹有多高òng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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