昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wé金允智致命之旅演的谁i)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng金允智致命之旅演的谁)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作(zuò)出(chū)规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江金允智致命之旅演的谁(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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