昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证文言文许行原文及翻译注释文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释，文言文许行原文及翻译及注释券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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