零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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