近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑(fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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