金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(ch接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思è)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思