科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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