在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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