在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(d黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗ěng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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