直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fān纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌g)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(j纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌īn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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