金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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