零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发(fāg跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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