零容忍(r一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音ěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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