金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(à离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性n)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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