科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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