近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他投(tóu)资(zī)人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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