金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚一里地等于多少米，一里地等于多少米千米持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示一里地等于多少米，一里地等于多少米千米密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。 一里地等于多少米，一里地等于多少米千米>

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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