直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒ发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的u)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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