金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下大冤种什么意思，大冤种是骂人吗(xià)简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(大冤种什么意思，大冤种是骂人吗gōng)司）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者可联(lián)系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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