在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wè三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗i)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有(三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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