金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成(广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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