直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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