在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工大学老师最怕什么部门举报违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(c大学老师最怕什么部门举报hú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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