金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机(j莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思ī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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