昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管人次是指什么，人次是单位吗资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人人次是指什么，人次是单位吗员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以(yǐ)对人次是指什么，人次是单位吗证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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