金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī黄山山体主要由什么岩石构成)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者黄山山体主要由什么岩石构成获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当黄山山体主要由什么岩石构成事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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