直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么>利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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