金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协(xi王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗é)同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与(yǔ)人民银行认可(kě)的(de)境(jìng)外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(s王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗uàn)公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育(yù)和服(fú)务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充(chōng)分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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