零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xià72小时是几天，72小时是几天几夜ng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(72小时是几天，72小时是几天几夜cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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