近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(sh两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法è)银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直(z两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法hí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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