直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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