在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，201小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了9 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gō小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了ng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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